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证监会:适答降矮证券公司主要股东资质请求

时间:2020/07/17  点击量:108

证券时报记者 程丹

昨日,中国证监会首草了《关于修改的决定》《关于修改的决定》,并向社会公开征求偏见。此举是为了落实2020年3月1日首实走的新《证券法》,旨在进一步简政放权,完善证券公司股权监管,升迁监管效能。

详细来望,《证券公司股权管理规定》及其实走规定主要修改了五方面内容:一是修改主要股东定义。参考国内外金融监管经验,结相符证券公司股权日渐松散的趋势,将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。

二是适答降矮证券公司主要股东资质请求。作废主要股东具有不息盈余能力的请求;将主要股东净资产从不矮于2亿元调整为不矮于5000万元;不再请求主要股东具备相匹配的金融营业经验;不再请求主要股东为走业龙优等。

三是按照新《证券法》,调整证券公司股权相关审批事项。将“证券公司增补注册资本且股权组织发生宏大调整、缩短注册资本,资源中心变更持有5%以上股权的股东、实际限制人,答当依法报中国证监会准许”调整为“证券公司变更主要股东或者公司的实际限制人,答当依法报中国证监会准许”,作废的审批情形调整为备案事项。

四是结相符实践中展现的新情况,进一步清晰相关监管请求。包括不准证券公司股权相关的“对赌制定”;清晰控股股东变更为持股100%股东的备案程序;清晰单个非金融企业实际限制证券公司股权比例不得超过50%的豁免情形等。

五是落实简政放权,进一步精简申报原料。包括适答缩短股东财务审计通知请求,简化股东及所限制机构真挚相符规记录表明文件请求等。

证监会外示,将按照公开征求偏见的逆馈情况,进一步修改并实走程序后尽快发布实走。

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